最近，證監(jiān)會(huì)對(duì)st海航一份行政處罰事先通知書引起了大家注意。
  對(duì)2018年至2020年擔(dān)任海南航空董事長(zhǎng)、總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)等11名高管分別處以20萬(wàn)元-100萬(wàn)元不等罰款。
  其中處罰金額最高的是就是剛被海航免去總裁職位的徐軍，徐軍自2018年2月?lián)�任海航控股總裁，�?019年7月接任董事長(zhǎng)，2021年5月再次回到總裁任上，一直到2022年7月。
  徐軍在海航總裁、董事長(zhǎng)職位上可能算近年來(lái)時(shí)間最長(zhǎng)的一位了。
  在任時(shí)間越長(zhǎng)，承擔(dān)責(zé)任越高，因此徐軍也是被處罰金額最多的一位高管。
  徐軍2018年2月至2019年7月任總裁，對(duì)2018年半年報(bào)簽字確認(rèn)；2018年12月至2022年3月任董事，對(duì)2018年年報(bào)、2019年半年報(bào)、2019年年報(bào)、2020年半年報(bào)簽字確認(rèn)，其中2019年7月至2021年5月任董事長(zhǎng)。經(jīng)查，徐軍任職期間審批違規(guī)擔(dān)保143筆，知悉海航控股存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用等問(wèn)題。
  在徐軍之前的謝皓明，于2019年1月至2019年7月任董事長(zhǎng)，對(duì)2018年年報(bào)簽字確認(rèn)。經(jīng)查，謝皓明任職期間審批違規(guī)擔(dān)保77筆，知悉海航控股存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用等問(wèn)題。
  因此對(duì)謝皓明給予警告，并處以25萬(wàn)元罰款;
  在徐軍之后的劉位精，于2019年7月至2021年5月任執(zhí)行董事長(zhǎng)兼法定代表人，對(duì)2019年半年報(bào)、2019年年報(bào)、2020年半年報(bào)簽字確認(rèn)。經(jīng)查，劉位精2018年至2020年期間審批違規(guī)擔(dān)保68筆，知悉海航控股存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用等問(wèn)題。
  對(duì)劉位精給予警告，并分別處以70萬(wàn)元罰款。
  其他高管也給予了相應(yīng)處罰。
  此次處罰有利于海航方面卸掉包袱，輕裝上陣。
  翼哥在此想提醒各位高管，一方面要重視財(cái)務(wù)工作，了解一些基本的法規(guī)要求；二是不能隨便亂簽字，要對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。
  出了事，你不能以上級(jí)要求、大股東指令、老板指示為理由。
  新修訂的證券法已于2020年3月1日起正式施行。該法在適用范圍、證券違法行為認(rèn)定等多個(gè)方面的重大修改將對(duì)現(xiàn)行刑法中有關(guān)證券犯罪的適用及認(rèn)定產(chǎn)生重大影響。
  也就是說(shuō)，未來(lái)一些職務(wù)行為如果違法，不僅僅是罰款了事，還會(huì)面臨刑事處罰，對(duì)許多高管的職務(wù)行為形成威懾。
  隨著證券市場(chǎng)監(jiān)管形勢(shì)趨嚴(yán)，我們也希望提高相關(guān)處罰的力度，形成較強(qiáng)的威懾力，營(yíng)造風(fēng)清氣正的市場(chǎng)環(huán)境。